Conformidade regulamentar ou conformidade É função das empresas zelar pelo cumprimento da regulamentação e pela observância da legislação em vigor. A esta função compete aconselhar, monitorizar e monitorizar os riscos de eventuais infrações legais na empresa.
O compliance regulatório busca o respeito escrupuloso pela lei e pelos códigos próprios da empresa. Para garantir que os regulamentos não sejam violados, um departamento de conformidade garantirá que o crime seja prevenido dentro da empresa. A equipe de conformidade regulatória deve traçar políticas e procedimentos que devem ser respeitados no dia a dia da empresa para prevenir ações criminais e sanções legais por infringir a lei.
A conformidade deve fazer parte da cultura da organização. Não será apenas responsabilidade dos membros da equipe de compliance, mas também será internalizado pelos colaboradores da empresa.
Funções de conformidade regulatória
As funções de conformidade regulatória incluem:
- Prevenção: Evite riscos. Possíveis riscos de não conformidade com as regulamentações são identificados, controles são definidos e funcionários e gerentes são treinados em conformidade regulamentar.
- Detecção: Encontre deficiências nos controles de conformidade.
- Relatório: Comunicar permanentemente à alta administração sobre os riscos de não conformidade com as normas, as deficiências nos sistemas de detecção e as medidas corretivas a serem propostas.
O departamento de conformidade
A estrutura e dimensão do departamento de compliance serão proporcionais à dimensão, organização interna e atividade da empresa. Um responsável que atue com independência e autoridade deve ser nomeado chefe do departamento.
É importante que as responsabilidades do departamento sejam claramente definidas, que tenha recursos financeiros suficientes e que a alta administração possa ser informada sobre qualquer risco ou não conformidade detectado.
Por outro lado, ao departamento de compliance caberá a gestão do relacionamento com os órgãos de fiscalização. Isso é muito comum no setor financeiro. A equipa de compliance regulatório deve articular-se com os órgãos de fiscalização para manter um diálogo aberto e transparente e garantir o cumprimento dos compromissos assumidos.